卢深策略长江健康（002435）被预处罚，股民索赔可期

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　　2025年10月24日，长江润发健康产业股份有限公司（简称：长江健康、R长康1，代码：002435、400240）发布《关于公司、控股股东及相关当事人收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚事先告知书的公告》。经中国证监会江苏监管局查明：

　　一、长江健康涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用和定期报告存在重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》（2018年修正）第二百一十六条第四项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称 2007年《信披办法》）第七十一条第三项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称2021年《信披办法》）第六十二条第四项的规定，自2021年1月1日至调查日，长江健康控股股东润发集团及其全资子公司（以下简称润发集团体系）构成长江健康的关联法人。

　　自2021年1月1日起，长江健康及其子公司经中间方银行账户划转和票据流转等方式流出资金，最终流入控股股东润发集团体系，导致长江健康发生关联方非经营性资金占用。截至2021年1月13日，资金占用发生额累计6，500.00万元，占公司2020年披露净资产的1.27%，属于《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第八十条第一款及第二款第三项规定的应当及时披露的重大事件，但公司未进行临时公告，也未对此后发生的资金占用进行临时公告，截至2024年4月30日，资金占用未归还余额355，805.79万元。其中，2021年1月至6月、2021年全年、2022年1月至6月、2022年全年、2023年1月至6月，长江健康关联方非经营性资金占用发生额分别为150，737.12万元、279，764.40万元、182，905.17万元、367，405.01万元、213，828.25万元卢深策略，分别占当期披露净资产的28.48%、60.73%、39.00%、79.01%、46.07%，长江健康未在2021年至2022年年度报告、2021年至2023年半年度报告中披露上述事项，上述定期报告存在重大遗漏。同时，长江健康未对资金占用涉及的商业承兑汇票、融资租赁借款等进行账务处理，造成2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告披露的资产负债表分别少计负债 75，800.00万元、118，800.00万元、123，800.00万元、118，800.00万元、 135，300.00万元。

　　二、长江健康涉嫌未及时披露重大担保事项。

　　2023年12月2日，长江健康全资子公司长江润发（张家港）机械有限公司（以下简称长江机械）以5亿元定期存单为吉林省汉合实业有限公司（以下简称汉合实业）开具的5亿元银行承兑汇票（以下简称银票，收款人为润发集团）提供担保。2024年6月26日，由于汉合实业资金不足，导致其无法兑付前述银票，长江机械作为担保人，其5亿元定期存单被用于兑付。该笔担保金额占公司2022年经审计净资产的 10.75%，属于《证券法》第八十条第一款及第二款第三项、2021年《信披办法》第二十二条第一款及第二款第一项规定的应当及时披露的重大担保，长江健康未履行股东大会审批程序，也未及时披露。

　　故中国证监会江苏监管局拟决定：对长江健康、控股股东长江润发集团有限公司及相关责任人员给予警告，并各处罚款。

　　之前，2024年4月30日，长江健康发布《关于公司及控股股东收到中国证监会立案告知书的公告》。同日卢深策略，长江健康发布《会计师事务所对非标意见涉及事项专项说明》《董事会关于公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用的专项说明》。长江健康公司以预付采购款等形式通过供应商向长江润发集团划转资金，期末划回，形成期间非经营性资金占用，截至2023年12月31日非经营性资金占用余额29，234.51万元；2024年1月初长江健康公司通过向供应商划转资金继续向长江润发集团转出非经常性占用资金193，000万元。长江润发集团通过贴现长江健康公司向供应商开具的商业承兑汇票形成非经营性资金占用131，900万元（截至 2023年12月31日尚未承付）；通过长江健康公司融资租赁业务形成非经营性资金占用余额3，105.03万元。截至本报告出具日，长江健康公司非经营性资金占用余额为362，541.48万元。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于长江健康涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会预处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过长江健康的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，长江健康案的索赔条件为：2021年1月16日至2024年4月29日买入长江健康股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2024年4月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（长江健康维权入口）

　　★（律师对本案的提示与说明）

　　1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

　　3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）